从中国入世看WT0协议在中国法院的适用
孙南申
1999年11月和2000年5月，中国政府分别与美国和欧盟达成了加入WTO的双边协议。随着中美、中欧加入WTO协议的签订，中国入世已为期不远。WTO协议是具有法律效力的国际条约，从条约的角度看，国内法院无疑是执行国际条约的重要部门。因此，一旦中国入世，法院也将面临WTO协议规则在司法实践中的适用问题。
WTO协议规则是指各国在乌拉圭回合多边贸易谈判结束时所达成的WTO一揽子协议，包括《建立世界贸易组织协议》及其各种附属协议，统称为WTO协议，为WTO所有成员必须遵守和执行的协议，其基本内容主要包括以下方面：
1．货物贸易多边协议(GATTl994)以及其他与货物贸易有关的协议，主要有：卫生检疫措施协议、技术性贸易壁垒协议、与贸易有关的投资措施协议(TRIMS)、反倾销协议、海关估价协议、装船前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、补贴与反补贴协议、保障措施协议、农产品协议和政府采购协议等。
2．服务贸易总协定(GATS)以及其他服务贸易的附属协议，包括：金融服务协议、自然人移动协议、基础电信协议和航空运输协议。
3.与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）。
4．关于争端解决规则与程序。
一、关于国际条约适用的理论与实践
根据加入WTO的协议，中国今后将执行WTO协议。时下，国内法院所关心的是一些与此相关的实际问题，诸如WTO协议规则在何种程度上在国内范围有效？在审判实践中可能会适用哪些国际规则？当WTO国际规则与国内法规发生冲突时，国内法院又该怎样适用国际规则？这些问题涉及到各国处理国际条约与国内立法关系的原则，即条约在缔约国国内法中发生实际效力的问题，其核心是如何使国际协议条约在国内法中得以实施。
实践中，一项国际条约是否具有直接的国内法上的效力，各国的做法大体上可区分为三种。第一种做法是，一国参加的国际条约自动成为该国国内法的一部分，对该国发生普遍的直接的适用效力，无需另行制定专门的实施法律。此即“一元论”的观点。第二种做法则认为，国际条约一般并不具有自动执行(self—executing)的特点，而是需要借助于国内的单行实施性法律，对该国来说，可适用和具有直接效力的是该国的单行国内立法，而非国际条约本身，此为“二元论”观点。第三种做法是兼采“一元论”与“二元论”的观点，认为对国际条约须作具体分析，有些条约被视为可自动执行的，而另一些条约则不具有自动执行性，如需执行，则需通过国内立法转换，方可实施。究竟是“自动执行”还是“非自动执行”，须根据该条约本身的内容与性质而定。
1．美国
在条约与国内法的关系上，《美国宪法》第6条第2款规定：“本宪法与依本宪法制定之合众国法律，以及在合众国权力之下已缔结及将缔结之条约，均为美国之最高法律，即使任何州的宪法或法律与之相抵触，每一州之法官仍受其拘束。”由此可见，美国采取条约地位等同于国内法的立场，不需国内立法的接纳程序。但应当注意，并非所有条约都可以直接在国内法中适用和执行。美国在实践中将条约划分成“自动执行(self－executive)条约”和“非自动执行(nonself－executive)条约”两类，前者无需国内立法，而自动在国内适用，后者则需要补充性立法，方可在国内实施。在实践中，需要美国支付金钱的协定、规定关税的协定、需要改变美国现行国内法的协定、处分美国财产的协定、任命政府委员会的协定，都是非自动执行的协定，而引渡协定、规定领事权利的协定、规定最惠国待遇的协定、惩治走私的协定，都是自动执行的协定。这实际是协定的解释问题。1
2．英国
在英国，制定法的效力被认为是高于条约的，一项制定法即使与条约相抵触对英国法院也有拘束力。在这种情况下执行制定法就意味着违背英国所承担的条约义务，不过，通常被推定为执行制定法并未导致违背英国的条约的结果。2就条约规则在国内法院的执行，除了经英王的批准程序，还必须经在议会立法垄断权之下的补充立法程序，条约才能在国内法院中适用。条约经英王批准仅表明其对国家的拘束力，并不当然使其在国内法院适用，除非经过议会补充立法。这说明，条约对国家的效力与条约在国内法中的适用是独立存在的两个不同问题，因此，“在国际法上对联合王国有拘束力的条约本身并不影响本国法律或形成本国法律的一部分。”3
3．法国
法国1958年宪法第55条规定：“经过合法批准或核准的条约或协定，在公布后，具有高于法律的权威，但以缔约他方实施该条约或协定为条件。”这一规定表明，在条约与国内法关系上，法国采取条约效力高于国内法的立场，但有“对等条件”的限制，即法国优先适用条约以缔约他方实施条约为条件。因此，在适用条约时需查明他方是否实施条约。在接纳方式上，法国不作“自执行”和“非自执行”的区分，条约一经批准或核准就自动适用于国内法体系之中。4
4．德国
《德意志联邦共和国基本法》第25条规定：“国际法的一般规则构成联邦法律的一部分，此等规则之效力在法律之上，并对联邦领土内居民直接发生权利义务。”由此可见，德国采取国际法高于国内法的立场，不过此处所指国际法为习惯国际法，而对于条约，虽不必经立法接力直接在国内法中适用，但在实践中须对条约是否具有“自执行”的性质加以甄别。具有“自执行”效果的标准有两项，一是条约条款具有可以直接适用于公民个人的私法内容，二是从条约规定中可以推定条约当事国有这样的意思表示。5
5．中国
我国法律制度中关于国际条约适用的规定不同于英美法系国家中的“自执行”(self—executive)或“转化”(transformation)规定。这些国家在涉及适用国际条约的场合，往往将其视为国内法的一部分而自动在国内法院中予以适用(一元论)，或者通过议会的立法程序将其转化为国内法予以实施(二元论)。对于条约在中国的适用问题，我国宪法未作明确规定，其他法律亦未规定“条约是我国法律的一部分”。因此，条约不是我国的法律渊源形式。对于条约转化为国内法的问题，我国法律亦未作任何规定。在条约与国内法的关系方面，宪法只对缔结条约的程序作了具体规定。我国缔结条约的程序为：(1)国务院缔结条约；(2)全国人大常委会决定缔结的条约的批准和废除；(3)国家主席根据人大常委会的决定，批准和废除条约。6
这些规定说明：在中国，条约的缔结程序与国内法的制定程序大致相同。据此可以推定：条约和国内法在我国具有同样法律地位。在我国法律体系中，国内立法与国际条约表现为具有同等的法律效力，只要该国际条约是我国缔约或加入的。而且，条约的规定可以在国内直接发生效力，不需要“转化”为国内法律，一般情况下亦不需要制定法律来执行条约。此外，对于国际法与国内法相冲突的情况，我国法律采取了“优先适用国际条约”的原则。根据我国《民事诉讼法》、《民法通则》等法律的规定，凡中国缔约或参加的国际条约同中国法律有不同规定的，适用国际条约的规定，但中国声明保留的条款除外。此外，最高人民法院的司法解释也明确规定了“对我国参加的国际公约，除我国声明保留的条款外，应予优先适用”的原则。7在实践上，国际条约在我国的法律适用主要是指国家司法机关和行政机关按照国内法上述规定，针对具体案件来适用条约中的有关规则。尤其是司法机关适用条约对审判活动具有重要意义，因为判决具体涉外案件需要对条约相关条款做出解释，而且从判决中亦可总结出关于条约与国内法适用关系的一些原则和规则。另一方面，尽管在具体案件中法院可能优先适用了国际条约而非国内法律，但这并不意味这项未被适用法律的无效，因为与条约相抵触的法律只是不能在所涉案件中适用，而法律本身并不因此而无效。
近年来，西方国家包括采纳“一元论”的国家，普遍认为世界贸易组织协议(或关贸总协定)不具有直接适用效力。如德国联邦法院早就裁决GATT不能直接适用。8欧盟在其1994年12月22日关于缔结乌拉圭回合协议的决议中也明确声明这些多边贸易协定无论是欧盟法院还是成员国法院均不得直接加以适用。美国《1979年贸易协议书》第3节明确规定了“发生冲突时美国(国内)法优先”的原则。《1994年乌拉圭回合协议法》第102节(c)条同样规定乌拉圭回合协议与美国任何法律不相一致的条款均属无效。9美国对GATT／WTO多边谈判协议的国内实施体现了明显的“二元论”特点。美国法学界认为，多边贸易协定不具备自动执行之特性，只有具体实施关税及非关税多边谈判协议的美国国内法和行政命令才是美国法院和海关当局可以适用的法律渊源。10尽管有上述表示，美国联邦和州法院并没有判定总协定不是对美国有约束力的国际协定，在很多案件中还适用了总协定的规则。
二、WTO协议在中国法院的适用问题
WTO协议包含了一整套涉及贸易及与贸易相关的领域的实体规则。在这种体制之下，法院将会越来越多地参与涉及WTO的贸易纠纷的裁决。因为从一定程度说，受WTO规则影响最大的将是各国的企业，而企业之间、企业与政府部门之间的纠纷完全属于国内法院的管辖事项。从国外的情况看，法院适用GATT协议也是很普遍的现象。虽然法院往往不会直接适用WTO法，但实践中还是经常涉及WTO所管辖的事项，对WTO规则会间接地加以适用。例如欧洲法院及美国法院在反倾销案件中对成员实施性立法就尽量作出与WTO协议相一致的解释和适用。?
具体问题是WTO协议规则会对我国司法实践有何影响?法院可能会适用WTO中哪些国际规则?总体看，对司法审判的影响包括直接影响和间接影响两方面。所谓直接影响是指法院在处理涉外经济或民事案件时直接适用有关国际规则，主要发生在以下两种情况：一种是对法院所要处理的相关事项，国内法中没有相应规定，而国际条约中列有具体规则，因此予以适用。第二种情况是国际条约与国内法规有不同规定的，优先适用国际条约。由于司法实践中所处理的事项均涉及到当事人各方的具体权利义务，因此这时所适用的国际条约往往具有特殊性或者是涉及具体事项的国际规则。所谓间接影响是指WTO协议中的各项原则并未在司法实践中适用，因为法院难以直接适用，但这些国际规则对中国经济立法产生了直接影响。为了遵守这些国际规则，我国相应修改或增加了国内经济立法，而后者又在司法实践中被法院直接适用，包括适用我国实施WTO协议的国内立法与最高人民法院的司法解释。根据我国1990年《缔结条约程序法》的规定，凡是缔结与我国国内法有不同规定的条约，必须经全国人大常委会决定批准。在这种情况下，或者对有关条约的特定内容作出保留，或者对有关国内法中与有关条约内容不一致的地方作出修改或补充。
究竟是直接适用还是间接适用，是由国际条约的内容所决定的。笔者认为，就我国法院的司法审判而言，大多数情况下，WTO协议规则是间接的适用，法院直接适用这些国际规则的机会并不太多。因为WTO协议的基本内容涉及成员国应采取的贸易政策与措施(如贸易自由化、禁止限制贸易)和贸易待遇(如国民待遇、最惠国待遇)方面的一系列原则和规则，各成员国主要通过制定或修改其国内立法和贸易政策来遵守国际规则。WTO协议的原则性规定主要针对成员国，很少直接规定贸易关系当事人的权利和义务。由于这些原则在司法实践中缺乏可操作性，所以一般不会对经济审判产生直接影响。法院审判中的条约适用往往涉及具体规则，例如涉及当事人的具体权利义务和法律程序的规定。国际条约中大部分不是这类规定，而是直接规定成员国的权利义务。因此，法院在处理贸易纠纷中涉及WTO协议规则适用时，必须先对条约的内容进行识别或解释，以决定是否直接适用该项协议规则。
从国际实践看，法院在处理这类案件时也通常对可能适用的条约加以区分，将能为法院直接适用的条约称为“自动执行协定”，而“非自动执行协定”则需国内立法补充后方可适用。所谓自动执行的协定是指协定经一国接受后，无须再用国内立法予以补充规定，即由国内司法或行政机关予以适用的那类协定。非自动执行的协定是指协定经一国接受后，尚须用国内立法予以补充规定才能由国内司法或行政机关予以适用的那类协定。区别这两类协定的理由是：有些协定明文规定缔约国须以立法予以执行；有些只涉及缔约国政府本身，与自然人和法人无关，如涉及自然人或法人，需另外立法；有些协定的规定是大纲性的，需要立法补充；有些是文本的问题，需要译成本国语言，以法律公布。?因此，当协定被自动执行时，协定被法院视为与立法机关的立法同等的效力，不需要任何补充立法。一项协定不需实施性立法的帮助而生效，并且具有国内立法的效力，必须表现出协定的制定者意在规定在法院可单独被执行的规则。?
从国际法角度及WTO本身要求来看，成员方可以自由决定在其国内实施WTO协议的适当方式，包括采用直接适用和其他适用方式。在后一种情况下需要特别指出的是，国内法院不直接适用国际条约，并非该国不履行所承担的条约义务。当然，无论从理论还是实践看，国际条约并非不能直接规定自然人和法人的权利义务。因为受国际法约束的不仅是国家，还应包括个人和实体，尤其是在我国加入WTO后，法院介入与执行WTO协议规定相关活动的机会必将增多。因此，法院在审理和裁决具体涉外经济案件时，WTO协议中仍有一些国际规则可以被直接适用。另一方面，当事人亦可能在法院直接援引WTO协议规则来主张诉权。根据WTO协议规则的内容，法院在中国入世后的司法审判实践中可能适用的WTO协议规则至少可以包括以下的方面：
1．与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)
TRIPS协议中的知识产权保护国际规则可以概括为：(1)最惠国待遇与国民待遇原则；(2)保护的范围与标准(如何给予知识产权充分的保护)；(3)保护的执行程序(各国如何在其领土内充分实施这些权利)；(4)WTO成员之间有关知识产权争议的解决；(5)国际保护的特殊过渡期安排。
上述五个方面的内容中第(2)和第(3)部分是国内法院在处理涉外知识产权案件中可以直接适用的国际规则。TRIPS协议第二部分详尽规定了知识产权的保护范围和标准。与以往的知识产权国际公约相比，TRIPS协议扩大了保护范围并增加了许多更高的保护标准。在这方面，我国的知识产权的国内立法与TRIPS的规定存在的差距之处有以下两方面：第一，TRIPS协议将计算机程序作为伯尔尼公约所指的文字作品给予保护，而我国法律仍将此按《计算机软件保护条例》的标准来保护；第二，TRIPS协议对集成电路布图设计提供保护，而中国对此尚未提供专门的法律保护。在中国成为WTO成员国后，中国法院在处理涉及计算机软件或硬件侵权纠纷时，就很有必要按TRIPS上述范围与标准提供保护，只要权利人依照TRIPS规定提出相应的请求。
然而，只有知识产权的保护范围和标准的规定是不够的，关键是它们必须得到执行。这一问题在TRIPS协议的第三部分作出详细的规定，是国内法院可以直接适用的国际规则。协议详细规定了如何实施协议第二部分(保护范围和标准)的具体程序和措施，包括民事、行政、刑事程序，以及取证规则、临时性的边境措施、禁令、损害及其他处罚。例如，协议规定，各国政府必须保证知识产权在各自法律体系中得到保护，对侵权行为的处罚要足够严厉。协议还规定法院应有权在一定条件下，下令处理或销毁盗版或假冒产品，并规定了对商标仿冒和盗版的防止和处罚措施。对于知识产权侵权行为的赔偿，TRIPS协议也有所规定：知识产权所有人有权就其所受损害向侵权者索取足够的赔偿，还有权索取成本费用，包括诉讼过程中合理的律师费用。侵权人除了赔偿侵权本身造成的损失外，还应向权利人支付有关诉讼方面的开支，如调查取证费、交通费、住宿费等，而且开支可以包括律师费。
在现行的其他知识产权保护的国际公约中，实施程序属国内立法问题，所以公约中没有这方面的专门规定。而TRIPS协议的特点之一就是对此规定了一系列实施或执行措施，从而将国内保护程序转为国际保护程序，意味着无论成员国的国内立法实行何种保护标准，都有义务按照TRIPS第三部分的国际规则执行。TRIPS协议的这些规则也将成为国内法院处理涉外知识产权案件时直接适用的规则。相比较而言，中国法律有关知识产权的保护实施程序方面缺乏明确的规定或者规定过于原则或者操作性不强。
关于知识产权纠纷中的司法审查权，TRIPS协议也作出了明确的规定，而中国的知识产权法律制度对部分知识产权的行政终局决定，缺乏必要的司法审查程序的规定。关于司法审查权，TRIPS协议规定：在任何情况下，对于知识产权的获得与维持所作出的行政部门的终局决定，成员国应授予当事人将该决定提交司法审查的权利。而根据我国法律的规定，在中国对下列有关知识产权方面的行政行为不能向法院起诉：（1）专利复审委员会关于实用新型和外观设计的复审请求和无效请求所作出的决定；（2）商标评审委员会作出的维持或撤销注册商标的裁定；（3）商标评审委员会对其他复审请求?所作出的决定。这些限制显然与TRIPS的要求相悖，这种法律上的差距亦会导致中国法院在中国入世后处理类似纠纷时可以适用TRIPS协议中的相应规则。例如知识产权纠纷的当事人如不服上述行政终局决定，而依TRIPS的规定向法院提起诉讼，法院就无理由不予受理，而对上述行政决定进行复审亦是必然趋势。
2．反倾销协议
各国在乌拉圭回合中达成的《反倾销协议》是WTO协定的一部分，适用于所有的成员国。目前许多国家政府对外国产品的倾销采取措施，以保护其国内产业。WTO《反倾销协议》对此未作否定，但对各国政府能否对倾销采取措施上，为反倾销措施制定了规则。《反倾销协议》允许各国政府在出现对国内竞争产业产生实质性损害时，即可对其采取反倾销措施。为此，政府必须证明倾销已经或正在发生、计算出倾销幅度，还必须证明倾销已经或者正在造成损害。《反倾销协议》中的以下国际规则，是对各国在东京回合达成的《反倾销措施守则》的重要修改，对所有成员国有约束力：(1)关于计算倾销数量的详细规定；(2)关于发起和进行反倾销调查的详细程序；(3)关于反倾销措施的实施期限的规定(通常为5年)；(4)关于成员国反倾销争端的解决争端专家组的具体标准。根据我国法律规定，反倾销案件的审理机构是政府授权的对外经济贸易管理机关，但若外国当事人对其裁定不服的，亦可以在法院提起行政诉讼。因此，上述有关反倾销的国际规则就可能得到国内法院的直接适用。尤其是国内法律规定与WTO协议规则不一致时，后者应得到优先适用。
根据中国的《反倾销条例》，对倾销造成损害的评估标准有三种：1对国内已经建立的相关产业造成实质损害；2产生实质损害的威胁；3对国内建立相关产业造成实质损害。以上标准的第2种，与《反倾销协议》规则有所差异，难以单独作为反倾销措施的依据。根据《反倾销协议》，反倾销措施只能在倾销正在损害进口国的产业时才能采用。因此，必须首先根据具体规则进行详细调查，如果调查表明倾销正在发生且国内产业正受到损害，就可以对出口公司征收进口反倾销税。
此外，《反倾销协议》第13条对反倾销案件的司法复审作了强制性规定。根据司法审查制度，倾销案件的有关当事人如对处理该案的国家主管机构所作的最终裁决或行政复审结果不服，则有权向司法部门提出诉讼请求，申请对该案有关事项重新作出裁决。不过中国的《反倾销条例》并没有关于司法复审的规定，但中国入世后，如果外国出口商对中国反倾销主管机构裁定不服，就可能根据《反倾销协议》向我国法院主张司法复审的权利，而法院则有义务适用该项司法复审规则。
3．有关非关税壁垒的协议
WTO协定中有一些针对非关税壁垒的协议，主要用以处理各国可能对贸易造成障碍的技术管理和法律方面的问题，主要包括：(1)技术性贸易壁垒协议；(2)原产地规则协议；（3)进口许可程序协议；(4)投资措施协议；(5)海关纠纷规则等。虽然技术规则、工业标准和管理措施是重要的，但如果这些标准与措施是随意设置的，则给出口商造成困难，被当作保护主义借口，而形成贸易障碍。上述标准、规则和措施一般都由政府部门对外进口商或投资者加以实施。因对外商措施不当而导致行政诉讼也是可能发生的。现以《技术性贸易壁垒协议》为例来说明其中可能被司法机关直接适用的国际规则。该国际协议目的是努力保证各国的有关规则、标准、检验和认证程序不成为不必要的障碍。协议为成员国的中央政府机构制定、采纳和实施标准规定了良好的行为守则，协议包含了有关方政府应如何实施其规则的规定，通常他们应该实施与中央政府相同的原则。协议规定，凡用于判断进口产品是否符合国家标准的程序必须是公正和公平的，并要求所有的WTO成员国建立国家级咨询点。
《进口许可证程序协议》亦可能在司法机关处理涉外经贸纠纷中被适用。协议中的一些规定可能被作为法庭确定某项进出口行为是否合法的依据，而不是仅根据国内的进出口许可证制度来判断。中国入世后，国内的进口许可制度将受WTO纪律的约束。WTO《进口许可证程序协议》规定，进口许可程序应简单、透明和可预见。协议还规定，当成员国采用新的进口许可程序或改变现行许可程序时，应通知WTO。协议还为政府审查许可证的申请提供了指导。该协议力图最大限度地减轻进口商在申请许可证方面的负担，使进口管理不对贸易形成限制。协议规定，负责许可证的部门处理申请的时间一般不应超过30天，如果所有申请同时考虑，则不得超过60天。
三、WTO协议的对等适用问题
当WTO协议规则在中国法院被直接适用时，亦应考虑到西方国家对此的不同做法。例如，美国乌拉圭回合协定法规定，冲突时美国法优先。乌拉圭回合协议的任何规定及其对人或事的任何适用，在与美国的(下转第20页)(上接第5页)任何法律冲突时，都不具有效力。除非美国乌拉圭回合协定法明确具体规定。因此，对于WTO协议规则的法院适用，如我国仍按适用一般国际条约的方式来适用WTO，也就是说允许法院在诉讼中直接引用WTO法作为裁判依据，那就可能形成这样一种局面，即：外国人在我国可以直接援引WTO作为权利依据，而我国政府或企业在外国法院诉讼中却不可以引用WTO规则作为诉讼理由，而只能到该外国的国内法中去找诉讼依据，只能听任外国法院适用其本国法，这必然导致我国在国际经济交往中受到不公正待遇，亦不符合国际经济法中的互惠原则。其实，WTO的发达成员方在适用WTO协议方面亦采用相互主义原则。根据美国判例，在多边协定的情况下，许多缔约方不承认自动执行的性质，即便美国视为自动执行的协定，美国对这样的国家也没有相互的义务。”?
WTO协议规则目前尚未对中国正式生效，所以上述论述是对中国入世后法院如何适用WTO规则的法律分析及预测，其根据是我国过去适用国际条约的一贯原则与现行规定。笔者认为，在中国正式成为WTO成员国后，中国的最高立法机关(全国人大常委会)和最高司法机关(最高人民法院)，将会对中国如何适用WTO协议作出相应的法律规定与特别的司法解释。在适用WTO协议方面，总会有一些特殊问题，需要规定具体的处理原则。对于某些不符合WTO协议规则的国内法规定，优先适用国际条约时亦会考虑过渡期的安排。因为中国属于发展中国家，WTO允许在过渡期内暂时保留这些规定。此外，WTO协议的适用中还要考虑到对等适用的原则。从近年实践看，欧美国家通常认为WTO协议规则在国内法院不具有直接适用的效力。因此，我国在今后优先适用WTO协议的场合，亦应考虑到对等适用的限制问题，即我国优先适用国际条约时是否应以他方WTO成员国实施该条约为条件。
注：
1李浩培：《条约法概论》，法律出版社，1987年12月，第389页。
2参见万鄂湘等著：《国际条约法》，武汉大学出版社，1998年版，第189页。
南阳市人民政府关于印发南阳市经济适用住房建设项目法人招标投标暂行办法的通知
河南省南阳市人民政府
南阳市人民政府关于印发南阳市经济适用住房建设项目法人招标投标暂行办法的通知
宛政[2007]62号
各县市区人民政府 ，市人民政府有关部门：
现将《南阳市经济适用住房建设项目法人招标投标暂行办法》印发你们，请认真贯彻落实。
南阳市人民政府
二O O七年六月二十二日
南阳市经济适用住房建设项目法人招标投标暂行办法
第一条 为规范经济适用住房建设项目法人招标投标行为，根据《中华人民共和国招标投标法》和建设部等四部委《经济适用住房管理办法》(建住房[2004]77号)，结合我市具体情况，制定本办法。
第二条 本市市区范围内经济适用住房建设项目法人招标投标活动(简称项目法人招标)适用于本办法。
第三条 经济适用住房开发建设实行项目法人责任制，项目法人以公开招标的方式确定。
第四条 市房产管理局主管市区经济适用住房建设项目法人招标工作。市经济适用住房开发中心负责市区经济适用住房建设项目的前期工作和项目招标投标的有关具体工作。
评标由招标人依法组建的经济适用住房建设项目评标委员会(以下简称评标委员会)负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会的专家组成，由招标人采取随机抽取方式，从政府有关部门组建的评标专家库中确定。市财政、发改、物价、建设、国土、规划和监察部门对招标投标工作依法实施监督。
第五条招投标方式
(一)经济适用住房建设招标项目向社会公示，以竞价方式进行公开招投标。
(二)标底由政府价格主管部门按照经济适用住房价格管理有关规定，会同房管部门确定。
(三)经济适用住房建设项目的招标范围、招标组织形式、招标方式应向有关行政监督部门备案。
第六条 经济适用住房建设项目符合以下条件的(净地)可以进行招标投标：
(一)国有土地使用权权属无争议，用途符合城市规划要求；
(二)选址意见和规划设计要点已经市城市规划主管部门批准；
(三)土地补偿和拆迁、安置工作完成，无遗留问题；
(四)地块界址桩埋置齐全，围墙按四址范围砌筑合格；
(五)用地范围内地上无建(构)筑物，无建筑垃圾，地表自然平整。
招标人会同市土地储备中心，对经济适用住房建设用地进行收购储备。储备项目符合以下条件的(毛地)也可以进行招标投标：
(一)土地用途符合城市规划要求；
(二)选址意见、规划设计要点和用地范围坐标图经市城市规划主管部门批准；
(三)土地划拨方案经市国土资源主管部门同意并报市政府批准；
(四)土地补偿和拆迁安置的可行性方案能够得以落实；
(五)用地范围无争议。
第七条 符合以下条件的房地产开发企业(以下简称投标人)，可报名参加投标：
(一)持有工商行政管理部门核发的营业执照，具备房地产开发资质，具有较强实力和良好业绩的；
(二)具有较高的社会信誉度，诚信行为记录良好 ；
(三)有足够用于拆迁安置补偿的资金和不少于该项目概算总投资30 ％ 的建设资本金储备 。两个以上(含两个)具备报名资格条件的 ，可以组成一个联合体 ，以一个投标人的身份共同参加投标 。资质等级不同的投标人组成联合体投标的 ，以资质等级低的核定报名条件 。
第八条 建设项目招标投标程序 ：
(一)发布招标公告 ，编制招标文件 ；
(二)投标人报名 ；
(三)招标人对投标人进行资格预审 ，对预审合格并符合本办法第七条规定的投标人发出投标通知书 ；
(四)投标人购买招标文件 ，招标人组织投标人实地考察和答疑 ；
(五)投标人编制投标书 ，进行投标 ；
(六)招标人组织开标 、 评标 、 定标 ，发出中标通知书 ；
(七)签订 《 南阳市经济适用住房建设项目合同书 》 (以下简称建设项目合同书) ；
(八)签订 《 南阳市经济适用住房建设项目开发补偿协议书 》 (以下简称开发补偿协议书) 。
第九条 招标文件的组成包括 ：
(一)投标通知书 ；
(二)投标须知 、 投标书文本格式和相关文件 ；
(三)对招标文件进行的必要澄清或修改发出的补充通知及招标答疑纪要 ；
(四)经市城市规划主管部门批准的项目选址意见 、 规划设计要点及用地坐标图 ；
(五)评标标准和方法 ；
(六)建设项目合同书文本格式 ；
(七)开发补偿协议书文本格式 ；
(八)其他有关文件 。
第十条 投标人应严格按照招标文件规定的内容和要求认真编制投标文件 ，投标文件的组成包括 ：
(一)商务标书 ：
1 、 法定代表人或委托代理人的身份证明文件 ；
2 、 投标人的营业执照 、 资质证书和资信证明 、 诚信行为记录文件 ；
3 、 投标人累计开发和竣工住宅建筑面积的有效证明材料 ；
4 、 投标书和投标人情况介绍 。
(二)技术标书 ：
1 、 土地补偿和拆迁 、 安置方案 ，项目开发建设的组织实施方案及建设进度计划 ，开 、 竣工及交付使用时间等 ；
2 、 项目造价概算书 ；
3 、 对实施本项目的创新思路 、 可行性方案和优惠条件等 。商务标书和技术标书应独立装订成册 ，分别密封包装 ；技术标书内的所有投标文件资料不得有任何与投标人有关的名称和记号 。
第十一条 投标执行人不是法定代表人的 ，应在投标文件中附有法定代表人授权书 。属联合体投标的 ，其商务标书中应附有联合体各方签订的共同投标协议书 。
第十二条 经资格预审合格 ，投标人应交纳投标保证金(具体数额在招标文件中予以明示) ，投标保证金必须是有效转账支票或汇票 。
投标人应在交纳足额投标保证金后才能进行投标 。未中标投标人的投标保证金应在招标人确定中标人的当日内 ，全额退还未中标人 ，不计利息 。投标人在投标有效期内撤回投标的 ，投标保证金不予退还 。
第十三条 投标人在编制投标文件时如有疑问 ，可以在规定的投标截止日期15个工作日前 ，以书面形式向招标人提出查询 。
招标人的标的物内容如有变化 ，招标人应在规定的投标截止日期15个工作日前 ，以书面形式向每一位潜在投标人发出补充通知 ，其补充通知视为招标文件的组成部分 ，内容与原发出的招标文件不符或有冲突的 ，以补充通知为准 。
第十四条 建设项目开标程序招标人应认真组织开标会议 ，在招标文件规定的开标地点和投标截止日期的同一时间公开开标 。其基本程序是 ：
(一)招标人主持开标会议 ，邀请所有投标人和监督人参加 ；
(二)开标时 ，由投标人推选的代表或由招标人委托的公证机关的公证人员检查所有投标文件的密封情况 ，经确认后由工作人员当众拆封 ，宣读商务标书中投标人名称 、 投标报价和投标文件的其他有关内容 ；
(三)评标委员会进行评标 ；
(四)招标人委托的公证机关对开标全过程进行公证。
第十五条 有下列情形之一的，视为无效标或废标：
(一)提交投标文件已超过规定的投标截止时限的；
(二)投标文件未密封，或在技术标书中出现有投标人有关的名称和记号的；
(三)投标文件不符合招标文件规定的内容和要求的；
(四)同一投标人对同一招标项目提交两份或两份以上投标书的；
(五)投标文件中有虚假、伪造、隐瞒内容的；
(六)商务标书中无法定代表人或其委托代理人签名、印鉴和投标人公章的；
(七)未按招标文件规定的格式编制投标文件，内容不全或字迹模糊辨认不清的；
(八)投标人未出席开标会议的。
第十六条 评标评标委员会应在开标后及时评标。商务标书和技术标书均应由工作人员更换包装后进行编号，交由评标委员会在严格保密情况下进行评审打分。评标委员会应当按照招标文件中确定的评标标准和办法，参考标底、对投标文件，包括投标人的资质等级、开发建设资本金、开发业绩、社会信誉等进行综合评审、比较，提出书面评标报告，推荐合格的中标候选人。
招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人顺序确定中标人。
第十七条 招标人应将中标结果向社会公示。
第十八条 建设项目每标段投标人少于3个的，招标人应依法重新组织招标。
第十九条 投标人在接到中标通知书10个工作日内，应在招标人的监督下，核验其技术标书，经确认后补签有关印鉴，同时与招标人签订建设项目合同书、签订开发补偿协议书。中标人在签订建设项目合同书、开发补偿协议书的同时，向招标人交纳建设项目履约保证金(具体数额在招标文件中予以明示)。中标人在完成其中标建设项目的全部内容，达到合同承诺的工程质量标准，通过竣工验收并如期交付使用后30个工作日内，建设项目履约保证金全额退还中标人，不计利息。
第二十条 投标人为参与投标而发生的一切费用均由投标人自行承担。
第二十一条 中标人必须按照招、投标文件和批准的规划设计文件，承担中标项目用地范围内的经济适用住房和配套设施的建设，必须按照开发补偿协议书的约定，如期完成土地补偿和拆迁、安置工作，必须按照建设项目合同书约定的期限，保质保量全面完成并通过竣工验收。逾期或不履行合同约定的，依约定缴纳违约金。逾期超过六个月的，其交纳的履约保证金不予退还，并取消其二年内经济适用住房建设项目的投标资格。
第二十二条 对招、投标文件中确定的经济适用住房建设项目各项技术经济指标，任何单位和个人不得擅自更改。遇特殊情况确需调整的，必须报经房管部门批准，并完善有关手续，向社会公示。
第二十三条 中标人凭中标通知书和建设项目合同书、开发补偿协议书，向房管部门办理有关手续，并按照土地和建设管理的有关规定办理其他相关手续。
第二十四条 中标人有下列行为之一的，招标人有权取消其中标资格：(一)所开具的转账支票或汇票在有效期内不能兑现或不能全部兑现的；(二)中标人逾期或拒绝按中标条件签订建设项目合同书和签订开发补偿协议书的；(三)不履行投标文件中的有关承诺的；(四)私自转让或肢解转让中标开发权的。
第二十五条 投标人在投标活动中，有弄虚作假、行贿等违法违规行为的，经查证属实，招标人可取消其投标资格。已中标的视为无效，所交纳的有关费用依法没收，并视情节轻重依法予以处罚。
招标人在招标活动中，有索贿、徇私舞弊等违法违纪行为的，由其主管部门给予当事人行政处分，情节严重构成犯罪的依法追究其刑事责任。
第二十六条 经济适用住房建设项目采用其他方式进行招标的，参照本实施意见执行(具体招标方式在招标文件中予以明示)。
第二十七条 本办法具体应用中的有关问题由南阳市房产管理局负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
