国有大矿“一通三防”专项监察工作方案
国家煤矿安全监察局
国家煤矿安全监察局文件
煤安监监一字［2002］73号
关于印发《国有大矿“一通三防” 专项监察工作方案》的通知
各煤矿安全监察局：
为进一步贯彻落实《国务院办公厅关于黑龙江省鸡西矿业集团公司“6．20”特大瓦斯爆炸事故的通报》（国办发明电［2002］17号）的要求和国务院领导同志关于开展专项安全督促检查的重要指示，针对当前安全生产工作中存在的“落实不下去，严不起来”的突出问题，国家煤矿安全监察局决定7月一8月份对国有大矿开展以“一通三防”为重点的专项安全监察。现将《国有大矿“一通三防”专项监察工作方案》印发给你们，请按方案要求并结合具体情况，认真组织辖区内的专项监察工作，并于9月初将专项监察情况报国家局。
二00二年七月十八日
国有大矿“一通三防”专项监察工作方案
为进一步贯彻落实《国务院办公厅关于黑龙江省鸡西矿业集团公司“6．20”特大瓦斯爆炸事故的通报》（国办发明电[2002]17号，以下简称国办17号明电）的要求和国务院领导同志关于开展安全生产专项督促检查的重要指示，现提出对国有大矿开展以“一通三防”为重点的专项安全监察工作方案。
一、监察的主要内容
按国办17号明电中提出的“四个一律”停产整顿的要求，对矿井是否超通风能力进行生产的情况；煤与瓦斯突出矿井是否采取综合防治措施的情况；矿井生产布局和通风系统是否合理的情况；高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井是否安装矿井安全监控系统（并可靠运行）的情况进行重点监察。具体内容如下：
1．采掘布局和接续是否合理，一个采区内是否布置2个以上的采煤工作面和3个以上的掘进工作面。
2．矿井是否有完整独立的通风系统。矿井是否按实际供风量核定采煤工作面、采区和矿井的产量。
3．生产采区、生产水平是否实现分区通风。采、掘工作面是否实行独立通风。采区进、回风巷是否贯穿整个采区。
4．矿井内是否存在不合理串联风。
5．局部通风管理是否符合要求，是否存在1台局部通风机同时向2个以上作业点供风及l个掘进工作面使用2台以上局部通风机供风。
6．矿井通风设施设置是否合理、可靠。
7．高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井是否按《煤矿安全规程》第145条规定进行瓦斯抽放。
8．煤与瓦斯突出矿井是否严格贯彻执行“四位一体”综合防突措施。
9．高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井是否装备矿井安全监控系统。采、掘工作面等地点是否按规定位置和数量要求设置瓦斯传感器，瓦斯传感器是否实现超限自动断电，瓦斯监测数据是否遥传到地面中心站。
10．高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井中的掘进工作面是否实现“三专两闭锁”。
11．是否建立健全并落实了各级领导的安全生产责任制。
12．是否建立并坚持了瓦斯检查制度和瓦斯日报审批制度。
13．所有入井人员是否佩带自救器。
14．局长（经理）、矿长是否取得任职资格证书，特种作业人员是否持证上岗。
二、监察的重点矿区
各省级煤矿安全监察局要把近几年发生过特大事故、瓦斯灾害严重、瓦斯抽放达不到要求、有煤与瓦斯突出危险、井下通风系统复杂以及安全欠帐较多的矿井列为监察的重点对象，特别要重点监察开滦、峰峰、大同、阳泉、包头、乌达、大雁、抚顺、阜新、沈阳、辽源、通化、鸡西、鹤岗、七台河、徐州、淮北、淮南、丰城、英岗岭、乐平、新汶、平顶山、郑州、焦作、资兴、白沙、涟邵、攀枝花、达竹、芙蓉、华莹山、南桐、天府、松藻、盘江、水城、铜川、韩城、田坝等40个矿区。
三、监察的方式
要按以下方式监察煤矿企业落实国办17号明电和进行安全专项整治的情况：
1．按本方案第一项“监察的主要内容”要求对煤矿企业进行以通风、瓦斯为重点的现场监察。
2．对监察中发现的问题和隐患依法作出限期整改、停产整顿（全矿或局部区域）、经济处罚等行政处罚，并下达执法文书。
3．将停产整顿的处罚决定和矿井存在的重大隐患及时向地方政府和有关部门通报。对不能按期进行整改和拒不整改的单位和责任人，作出进一步处罚并提出追究行政责任的建议。
四、组织形式和时间安排
1．国家局组织6个专项监察组，从7月25日开始对湖南、江西、辽宁、安徽、贵州、河南、陕西、四川、重庆等九个省（市）部分重点矿区进行专项重点监察。
2．各省级煤矿安全监察局按本方案确定的主要监察内容，结合具体情况制定各自的专项监察实施方案。
3．各省级煤矿安全监察局组成若干个监察组对辖区内的重点煤矿进行“一通三防”专项监察。
社会保障基金现场监督规则
劳动和社会保障部
关于印发《社会保障基金现场监督规则》的通知
劳社部发〔2003〕5号
劳动和社会保障部
各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）：
为健全社会保障基金监督制度，规范现场监督检查行为，提高监督工作
质量，根据有关规定，我部制定了《社会保障基金现场监督规则》，现印发
给你们，请遵照执行。
二○○三年三月五日
社会保障基金现场监督规则
第一条 为健全社会保障基金监督制度，规范监督检查行为，提高现场
监督检查质量，根据有关法规政策规定，制定本规则。
第二条 本规则所称现场监督,是指劳动保障行政部门基金监督机构对被
监督单位管理社会保障基金情况的实地检查。
被监督单位包括社会保险费征缴机构、社会保险待遇支付机构、社会保
障基金管理和运营机构。
第三条 县级以上劳动保障行政部门基金监督机构，依据本规则对下列
各项社会保障基金收支、划转及管理运营情况实施现场监督。
（一）基本养老保险基金、基本医疗保险基金、失业保险基金、工伤保
险基金、生育保险基金和农村养老保险基金；
（二）企业年金基金、企业补充医疗保险基金。
劳动保障部对全国社会保障基金划转及管理运营情况实施现场监督。
在全国范围内统一部署及与有关部门联合进行的社会保障基金专项监督
检查，按照专项监督检查规定执行，不适用本规则。
第四条 社会保障基金现场监督应当遵循依法监督、实事求是、客观公
正的原则。
第五条 社会保障基金现场监督人员应具备下列条件：
（一）熟悉社会保障法律、法规和政策；
（二）掌握财政、金融和审计等专业知识；
（三）具有相应的调查研究、综合分析和文字表达能力；
（四）法律、法规规定的其他条件。
第六条 劳动保障行政部门基金监督机构根据现场监督任务，组成检查
组并指定检查组长。检查组长有权对检查组成员工作进行监督，对检查质量
及结果负责。检查组成员应由两名以上监督人员组成。成员可由基金监督机
构工作人员组成，也可由基金监督机构委托的有关单位或中介机构工作人员
组成。
检查遇到重大问题应向劳动保障行政部门基金监督机构请示报告。检查
组接受基金监督机构领导，不受其他单位和个人干涉。
第七条 实施现场监督前，检查组应收集与检查事项有关的法律法规、
政策规定及其他资料，主要包括：
（一）社会保障法律、法规和政策规定及其他相关法律、法规和政策规
定；
（二）个人或单位举报、上级机关交办、有关部门移送的材料；
（三）被监督单位有关情况和材料；
（四）与检查有关的其他资料。
第八条 现场监督前，检查组应拟定现场监督实施方案。现场监督实施
方案经基金监督机构批准后，由检查组负责组织实施。现场监督实施方案主
要包括下列内容：
（一）被监督单位名称和基本情况；
（二）检查目的；
（三）检查范围、内容和重点；
（四）预定检查起止日期；
（五）监督人员及其分工；
（六）编制日期。
第九条 劳动保障行政部门基金监督机构一般应于现场监督3个工作日前，
向被监督单位下达现场监督通知书。现场监督通知书应统一编制文号，加盖
劳动保障行政部门公章。现场监督通知书主要包括下列内容：
（一）被监督单位名称；
（二）检查依据、范围、内容和方式；
（三）检查起始时间；
（四）要求被监督单位配合事项；
（五）监督人员名单；
（六）签发日期及公章。
基金监督机构认为提前向被监督单位下达现场监督通知书，可能会影响
检查结果时，可以选择适当时间或方式下达现场监督通知书。
第十条 检查组按现场监督通知书规定时间进驻被监督单位，出示有效
证件。检查组应向被监督单位说明检查依据、目的、内容、范围、时间等，
要求被监督单位介绍有关情况，提供有关文件、资料和其他事项。被监督单
位应主动配合，全面提供与检查事项相关的资料，真实反映有关问题，并根
据监督人员要求，就其真实性、完整性做出书面承诺。
第十一条 现场监督过程中，发现现场监督实施方案与实际情况不相适
应或客观情况发生变化等，检查组报基金监督机构同意后，可调整现场监督
实施方案。
第十二条 现场监督人员应运用监盘、观察、询问、记录、计算、复核、
复制、分析等方法，审查被监督单位的银行开户、会计凭证、会计帐簿、会
计报表、业务台帐、统计报表，查阅与检查事项有关的文件、资料、合同，
检查现金、存款、有价证券，向有关单位和个人进行调查，并取得有关证据。
第十三条 监督人员应记录检查发现的重要事项，编制现场监督工作底稿。
现场监督工作底稿应一事一稿，并附有关检查证据。现场监督工作底稿经检
查组审定后，送被监督单位相关人员签署意见。现场监督工作底稿主要包括
下列内容：
（一）现场监督工作底稿编号；
（二）被监督单位名称；
（三）重要事项发生日期、文件号、凭证号、原会计分录和金额等内容
摘录；
（四）附件主要内容及数量；
（五）被监督单位相关人员意见及签名；
（六）编制人员签名及日期；
（七）复核人员签名及日期。
第十四条 检查证据是现场监督工作底稿反映重要事项的依据，主要包
括财务帐表、文件资料复印件及谈话记录等。检查证据应由有关单位人员签
名或盖章。有关人员和单位拒绝签名或盖章的检查证据，应注明原因和日期。
拒绝签名或盖章不影响客观事实的证据仍然有效。监督人员应对被监督单位
或有关人员有异议的检查证据进行核实。
第十五条 现场监督结束时，检查组应向被监督单位通报情况，听取被
监督单位意见和建议。
第十六条 检查组应根据现场监督工作底稿及有关法规、政策和资料，
综合分析检查情况，及时提出现场监督报告，一般在离开现场后7个工作日
内完成。现场监督报告主要包括下列内容：
（一）检查工作情况；
（二）检查范围、内容、方式和时间；
（三）被监督单位基本情况；
（四）被监督单位存在问题、评价、结论和依据；
（五）意见和建议；
（六）检查组长签名和日期。
第十七条 现场监督报告应送被监督单位征求意见。被监督单位应在接
到报告10日内提出书面意见。逾期未提书面意见的视同无异议，监督人员应
予注明。被监督单位对报告有异议，检查组应进一步研究核实，并据实修改
现场监督报告。
第十八条 检查组应在接到被监督单位书面意见后7日内，向劳动保障行
政部门基金监督机构提交现场监督报告，并附被监督单位意见。遇有特殊情
况，经基金监督机构同意，提交现场监督报告的时间可适当延长。
第十九条 基金监督机构对检查组提交的报告应予以审核。审核主要包
括下列内容：
（一）检查的有关事项是否清楚；
（二）检查证据是否充分、合法、具有说服力；
（三）检查程序是否符合有关规定。
对事实不清、证据不足的现场监督报告，基金监督机构应责成检查组长
说明情况或核实，也可另行调查取证核实。
第二十条 劳动保障行政部门基金监督机构根据现场监督报告，分别作
如下处理。
不需要行政处理的，下达监督意见书。监督意见书主要包括下列内容：
（一）主送单位；
（二）检查情况；
（三）评价和整改意见；
（四）发文机关和日期。
需要行政处理的，下达处理意见书。处理意见书主要包括下列内容：
（一）主送单位及抄送单位；
（二）被监督单位违纪违规事实及处理意见；
（三）处理意见执行期限和要求；
（四）建议政府及有关部门处理意见；
（五）发文机关和日期。
需要政府或上级主管部门处理的重大问题，应及时报告。报告主要包括
下列内容：
（一）主送单位；
（二）检查情况；
（三）被监督单位违纪违规事实；
（四）处理建议；
（五）发文机关和日期。
第二十一条 被监督单位接到处理意见书后应按要求进行整改，并将处
理和整改结果报基金监督机构。基金监督机构应检查处理意见的执行情况。
第二十二条 现场监督结束后，检查组应做好检查材料的整理归档工作，
并及时移交基金监督机构。基金监督机构要做好后续资料的收集归档工作，
妥善保管归档材料。归档主要包括下列资料：
（一）现场监督实施方案；
（二）现场监督通知书；
（三）现场监督工作底稿；
（四）现场监督报告；
（五）被监督单位对现场监督报告的书面意见；
（六）监督意见书、处理意见书及建议处理报告；
（七）被监督单位整改及处理结果报告；
（八）其他应归档资料。
附件：1.现场监督实施方案(样式)
2.现场监督通知书(样式)
3.现场监督工作底稿(样式)
4.现场监督谈话记录(样式）
附件1 现场监督实施方案（样式） 1页
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| 编制依据及| |
| 项目名称 | |
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| 被 | 单位名称： |
| 监 |_____________________________________________________________|
| 督 | |
| 单 | 单位主管部门： |
| 位 |_____________________________________________________________|
| 情 | | |
| 况 | 单位地址： |邮编： |
| |____________________________________|________________________|
| | | | |
| | 单位负责人： |职务： |电话： |
| |______________________|_____________|________________________|
| | | | |
| | 财务负责人： |职务： |电话： |
| |______________________|_____________|________________________|
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| | 基本情况： |
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|______|_____________________________________________________________|
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| 检 | | |
| 查 |检查目的 | |
| 情 | | |
| 况 |_____________|_______________________________________________|
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| |检查范围、 | |
| |内容和重点 | |
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| |_____________|_______________________________________________|
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| |检查工作起止 | |
| |日期和安排 | |
|______|_____________|_______________________________________________|
现场监督实施方案（样式）2页
______________________________________________________________________
| | | | |
| | 检查组组长： |职务： |电话： |
| |______________________|_____________|________________________|
| 检 | | |
| | | |
| 查 | | |
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| 组 | | |
| | 检查组成 | |
| 情 | 员及分工 | |
| | | |
| 况 | | |
| | | |
| | | |
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| |____________|________________________________________________|
| | | | |
| | 劳动保障行政主管部门： |联系人： |电话： |
|______|______________________________|_____________|________________|
| | |
| 其 | |
| 他 | |
| 有 | |
| 关 | |
| 内 | |
| 容 | |
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|______|_____________________________________________________________|
批准人： 编制人：
批准日期： 编制日期：
附件2 劳动保障部（厅、局）
现场监督通知书（样式）
劳社现监[20 ] 号：
______________________________________________________________________
_____________________:
根据_____________________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________，决定派出检查组，自 年
月 日起，对你单位_________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________进行检查。请予配合，并提供有关资料和必要的工作条
件（配合检查工作的具体要求见附件）。
检查组组长：
检查组成员：
劳动保障行政部门公章
年 月 日
附件3 现场监督工作底稿
第 号
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| 被监督单位名称： |
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| 重要事项内容摘要： |
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| 附件主要内容及张数： |
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| 被监督单位相关人员意见： |
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| 被监督单位相关人员签名： 年 月 日 |
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编制人员签名： 年 月 日 复核人员签名： 年 月 日
注：1.被监督单位相关人员签署意见时，应认定检查工作底稿摘录的事项是否真实，
如属实，签“情况属实”；如不实，签“情况不实”，并附书面说明；
2.工作底稿应一事一稿，纸张不够可续页。
附件4
现场监督谈话记录
第 次
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谈话时间________________________谈话地点________________________________
谈 话 人________________________记 录 人________________________________
谈话对象_______________性别________出生年月_______________民族__________
政治面目_______________________文化程度_______________职务__________
工作单位____________________________________________________________
现在住址____________________________________________________________
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标题
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内容
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谈话对象签字 第1页 共 页
注：纸张不够可续页
