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法官在调解中的自我保护

　 杨春雷


调解作为我国民事诉讼中的一项重要制度，在化解民事纠纷方面发挥着越来越重要的作用。通过调解，能够更好地解决当事人之间的矛盾纠葛，降低诉讼成本，对于促进司法公正，维护社会稳定具有重要意义，因此调解工作日益得到法官的重视。但在审判实践中，也存在着当事人恶意串通，通过调解规避法律、损害公共利益或他人利益的情况。如果不界定案件性质或对调解合法性审查不够,而盲目地进行调解,则必然会损害他人或社会公共利益，从而对法官产生不利影响。因此法官不但要做好调解工作，而且还要学会自我保护，避免因调解不当而陷入被动。依据民事诉讼法及相关司法解释，结合审判实践，笔者认为，法官要在调解中学会自我保护，应当熟练掌握并遵循以下法律原则和方法：
　一、调解自愿原则
根据《中华人民共和国民事诉讼法》和相关司法解释的规定，调解是审判程序中必不可少的一个环节，无论当事人是否同意调解，法官征求当事人意见，询问当事人是否接受调解或愿意进行和解已经成为必经的法律程序。结合审判实践，笔者认为，调解自愿原则有两个问题需要强调：一是调解程序的启动上必须是当事人自愿。法官不得强迫当事人启动调解，任何一方当事人不同意，法官都不得进行调解。实践中，有的法官为了迫使当事人调解，将案件长期搁置不审，甚至超越审限，这种以牺牲效率为代价的调解，违背了调解自愿原则，是非常不可取的；二是调解的内容必须自愿。双方当事人协商一致确定的调解内容，法官不得再对其进行干涉或改变。严格遵守调解自愿原则，在某种意义上更能体现司法的公正性和法官的中立地位。法官在调解过程中应当充分尊重当事人的意思自治，从而避免因过分强调调解而导致当事人对法官的合理怀疑。
二、调解合法性原则
如前所述，法官在调解过程当中应当处于中立地位，但法律还要求法官在调解过程中有一个重要的职能，就是必须对调解合法性进行审查。归纳起来，调解合法性原则包括程序合法与实体合法两个方面。
在调解程序合法中，法官负有依职权主持调解，保证调解程序合法的责任。其主要职能就是为当事人提供进行自由协商的机会，并保障这种自由的实现。如果调解过程中，一方当事人利用自身强势，胁迫对方当事人或诉讼代理人进行调解，法官就要主动干预，中断不正常的调解，以实现保障诉讼公正的职能。法官在保障程序合法中，应当严格遵守法律、司法解释所规定的调解程序启动、调解方式、调解组织、调解达成的表现形式、调解文书效力、调解内容执行等诸多规定进行。
在调解实体合法中，法官需依职权审查双方达成调解的内容，一方面审查调解协议的内容是否公平自愿；另一方面审查调解协议内容是否违反法律、法规的禁止性规定，是否损害国家、集体或社会公共利益，是否违反公序良俗或损害第三人的合法权益等。法官在双方当事人达成调解后出具的调解书，不仅仅是对双方当事人协商一致意见的确认，还代表了法院对调解内容合法性的确认。审判实践中，有一些案件当事人利用诉讼，通过调解损害他人利益的现象时有发生。如某继承案件中原、被告串通，向法院提供虚假证据，通过调解达到排除他人合法继承权；又如某借款合同纠纷中，借款人通过调解拖延还款时间，转移财产而损害贷款人的合法权益。在此情况下法官对调解合法性的审查就显得尤为重要。
三、案件能否调解的界定
对案件能否调解进行界定，是做好调解工作的前提和基础。审判实践中，并不是所有的案件都可以适用调解这一程序。如一起案件中，甲公司因开发房产缺少资金就向乙公司违规贷款，为规避公司之间不得拆借资金扰乱金融秩序的规定，就签订房屋回购合同，约定房屋买卖的同时，又约定一定时间内高额回购，高出的这一部分款项就是借款利息，这就属于利用合法形式达到非法目的的无效合同，法官如果仅审查合同的表面文字，就不能判断出合同的无效，依此调解，则使非法拆借资金的行为合法化；又如某土地承包纠纷中，原告请求解除合同，被告要求继续履行合同，后双方在变更承包费的前提下同意进行调解。法官在对合同审查时，发现原告根本没有发包权，合同应当为无效合同，如果调解，则必然损害集体或公共利益。结合以上两个案例，笔者认为，法官在调解中首先要界定哪些案件可以调解，哪些不能调解。根据民事诉讼法和审判实践，不能适用调解程序的案件类型主要有以下几种：一是适用特别程序审理5种案件；二是适用公示催告程序案件、督促程序的案件；三是确认之诉的案件，如确认合同效力、确认婚姻或身份关系案件；四是其他依案件性质不能进行调解的民事案件。前几类都较好理解，其中其他依案件性质不能进行调解的民事案件则主要是指超出当事人意思自治的范围，无效民事行为中违反法律禁止性规定以及损害公序良俗的案件，这类案件一旦调解，会使不法当事人利用法院的合法调解形式掩盖其非法目的，最终损害公平正义的法律秩序，从而影响了法官或法院的社会形象。因此法官应当严格界定不可调解案件的范围，尤其对于那些依案件性质不能进行调解的民事案件，不得随意进行调解。法官在调解时一定要注意了解案件的背景和调解内容可能涉及的相关利益，注意在保护案件当事人合法权益的现时，又不损害他人或社会公共利益，最终达到既化解矛盾、又维护法律秩序的良好社会效果。
四、避免因陈述观点引发投诉的方法
由于法官具有裁判权，处于中立的地位，所以在调解过程中，法官有倾向性的调解意见或对案件胜败的分析，会使当事人对其产生未判先定、站在对方的立场上说话的错觉或合理怀疑，从而导致当事人对法官提出回避、投诉等现象的发生。这对法官继续主持调解工作，甚至继续审理案件带来了极大的负面影响。
因此笔者建议：首先，法官应当先履行开庭或调查程序，按照正常的步骤来走，进行法庭调查和法庭辩论，待庭审之后，再询问当事人是否同意调解。如果同意，再履行调解程序。这样做，会加深当事人对法官中立、公正的印象，后续的调解工作也就顺其自然的展开。如果未开庭法官就动员调解，这种急于求成的做法必然会使当事人觉得很不舒服，会产生前文所述的合理怀疑，不便于调解工作的进一步开展；其次，在调解之前，法官应当先对当事人予以释明，表明自己在调解中的观点都是建议性的，不影响裁判，调解的目的仅是为了更好地化解双方的矛盾，节约双方诉讼成本。法官在调解前应当向当事人声明“这一程序不同于审判，你们将依自己的意思行使处分权，我在此程序中不会作出对你们有拘束力的决定，陈述观点不影响判决的结果，我只作为中立的第三方，在此强调我的发言不表明判决的观点，只是与你们共同分析，找出争议焦点、诉讼可能出现风险和解决问题的方案，帮助你们有效地协商并希望能够最终达成调解”；最后，在调解过程中，法官可以分析争议焦点、继续诉讼可能面临的风险，在涉及判决结果时应当尽量避免解答。另外，法官应当确保其调解中的言行不影响判决，并且在调解过程中也不凭借拥有的裁判权对调解施加影响。

（齐齐哈尔市中级人民法院）

广东省汕头市人民政府


汕头经济特区档案管理办法

（汕头市人民政府令第21号　1998年10月9日）


第一章 总 则


第一条 为加强汕头经济特区(以下简称特区)档案管理工作，有效地开发利用档案信息资源，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规，结合特区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学技术、文化、宗教等活动直接形成的，具有现实查考使用价值和对历史、科学技术、艺术、教育等有研究价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。包括国家所有的档案、集体所有的和个人所有的对国家和社会有保存价值或者应当保密的档案。
第三条 凡特区范围内的国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及个人，均必须遵守本办法。
第四条 国家鼓励集体和个人捐赠、寄存或者出卖其所有的、对国家和社会具有保存价值的档案。
第五条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则。
第六条 汕头市档案行政管理部门负责管理特区档案事业，对特区的档案工作依法实行监督和指导。
各区档案行政管理部门负责管理本行政区域档案事业，业务上受市档案行政管理部门的监督和指导。


第二章 档案机构


第七条 市档案行政管理部门应根据《全国档案馆的设置原则和布局方案》，提出特区各级各类档案馆的设置和布局方案，报市人民政府批准后执行。
各级各类档案馆负责收集、 保管档案和开发利用档案信息资源，业务上受同级档案行政管理部门和上级档案行政管理部门的监督和指导。
第八条 市、区应设置综合档案馆。综合档案馆的设置由市或区档案行政管理部门提出意见，报同级人民政府批准后执行。
市可以根据需要设置专门档案馆，收集和永久保管一定专业或者特殊信息载体的档案。市行政主管部门收集保管专门业务或者科学技术档案超过10000 卷的，可以设置部门档案馆。专门档案馆和部门档案馆的设置，由设置单位或部门提出意见，经市档案行政管理部门审核，报市人民政府批准。
第九条 各单位的综合档案室，应配备专职或者兼职档案工作人员，负责保管本单位的全部档案，对所属机构的档案业务实行监督和指导，并在业务上接受同级档案行政管理部门和上级档案行政管理部门的监督和指导。
第十条 档案工作人员必须参加市档案行政管理部门举办的专业培训，经考核合格后方可上岗。

第三章 档案管理


第十一条 国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织及其工作人员在职务活动中形成的文件材料等，由文书部门或业务部门按照归档范围收集齐全，进行分类、立卷，定期移交本单位综合档案室或者档案工作人员集中管理，不得据为己有或者拒绝归档。
第十二条 国家机关、国有企业事业单位的档案属国家所有，列入国有资产管理范围。
国有企业事业单位转为非国有单位的，其党、政、工、团等管理类的档案和专门档案，按照隶属关系分别归属于原主管部门或者综合档案馆。其科技档案按照双方的协议、合同的规定确定归属。
非国有企业事业单位和其他组织转为国有单位的，其全部档案归国家所有。
第十三条 中外合资企业、中外合作企业的档案，为中外双方共同所有。企业终止时，档案原件归中方所有，外方可以保存复制件。
外资企业形成的档案归外资企业所有。
第十四条 综合档案馆收集档案的范围，由档案行政管理部门提出意见，报同级人民政府批准后公布实施。
专门档案馆收集档案的范围，由专业主管部门会同同级档案行政管理部门制定。
部门档案馆收集档案的范围，由其主管部门决定。 第十五条 应当重点收集和保管的档案范围，由市或区档案行政管理部门确定。
各级各类档案馆应编制被收集单位的名册，建立科学的进馆序列。
第十六条 凡属以下情况的，有关部门应当及时向市或者区档案行政管理部门提供信息：
（一）行政区划的变动；
（二）机构的建立、变更或者撤销；
（三）列入市或者区重点建设工程、重大科学技术研究和技术改造项目以及有关普查项目的立项。
第十七条 各单位的建设项目、科学技术研究项目进行验收、鉴定前，应由该项目主管部门的综合档案室或档案工作人员对其档案管理进行指导，并对档案进行验收。
市、区的重点建设项目竣工验收、鉴定前，应由同级档案行政管理部门和项目主管部门的综合档案室对该项目档案进行验收。属于档案馆收集范围的，应当通知有关档案馆参加。
第十八条 档案应当按以下规定向有关档案馆移交：
（一）列入市、区综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满10年，向综合档案馆移交；
（二）列入专门档案馆收集范围的档案，自项目结束之日起６个月内向专门档案馆移交；
（三）列入部门档案馆收集范围的档案，在形成年度的次年６月底以前向部门档案馆移交。
因特殊情况需要提前或者延长移交期限的，应征得有管辖权的档案行政管理部门或有关档案馆同意。
第十九条 综合档案馆、专门档案馆、部门档案馆、企业事业单位档案馆以及综合档案室应当建立健全各种档案的管理制度，配置适宜保管档案的专门库房和设施。
存放国家秘密档案的设施必须符合国家保密工作部门的要求，并按照国家、省和特区的有关规定接收、整理、保管国家秘密档案。
集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，档案所有者应妥善保管，防止档案的损毁和散失。严禁擅自销毁档案。
第二十条 对于保管条件恶劣或者存在可能导致档案严重损毁和不安全的情形，档案行政管理部门有权按照以下规定处理：
（一）列入综合档案馆收集范围的档案，经市或区档案行政管理部门检查同意，由有关档案馆提前接收进馆；
（二）集体所有的和个人所有的档案中对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，经市、区档案行政管理部门批准，可以由综合档案馆代为保管、收购或者征购。
第二十一条 国家所有的档案，任何组织和个人不得出卖；需要向国外组织或者个人赠送、交换、出卖其复制件的，应当报省档案行政管理部门审查批准。
第二十二条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案及其复制件，严禁倒卖牟利，严禁私自卖给或者赠送给外国人。其所有者向境内综合档案馆和专门档案馆以外的单位或者个人出卖的，必须经市、区档案行政管理部门批准。
第二十三条 单位和个人需要携带、运输、邮寄国家所有的，以及集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案或其复制件出境的，应提前１个月向市档案行政管理部门申报，经同意后报省档案行政管理部门审核批准。
第二十四条 单位和个人对进馆档案的范围、归属、移交有异议的，由市档案行政管理部门进行鉴定，鉴定结果应当书面通知当事人。

第四章 档案的利用和公布


第二十五条 综合档案馆、专门档案馆应当按照国家、省和特区的规定，编制档案开放计划和实施方案，分期分批向社会公布开放档案目录。
第二十六条 市综合档案馆应当建立档案电子信息网络，为单位和个人提供服务。
区综合档案馆、专门档案馆、部门档案馆应定期向市综合档案馆报送档案目录。
第二十七条 各级各类档案馆可依法实行有偿服务，其费用的收取依照国家和省的有关规定执行。其收费款项应纳入同级财政专户，统一管理。
单位或个人需要调用其移交、捐赠、寄存的档案的，档案馆应当无偿和优先提供。
第二十八条 国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及公民需要查阅未开放以及其他单位和个人寄存的档案的，按国家规定办理。
第二十九条 港、澳、台同胞和华侨需要利用开放档案的，须由特区邀请单位、合作单位或者接待单位的主管部门介绍，并经有关档案馆同意。
外国组织和个人（含外籍华人）利用开放的档案，应由有关主管机关介绍，并报省档案行政管理部门同意。
第三十条 中外合资企业和中外合作企业利用合资、合作中方单位原有的档案，按照双方协议、合同的规定办理。
第三十一条 单位和个人在利用档案时，应当按照批准范围查阅档案内容，不得在档案上勾画、涂改或者伪造、剪裁、抽取档案材料。
档案的公布按国家和省的有关规定办理。

第五章 奖励和处罚


第三十二条 各级人民政府及其有关部门，对在档案工作中做出显著成绩的单位或者个人，应当给予表彰或者奖励。
第三十三条 对违反本办法，有下列行为之一的，由市、区档案行政管理部门或有关主管部门责令限期改正，并且可以对直接责任人员和主管人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（三）涂改、伪造档案的；
（四）擅自出卖或者转让档案的；
（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；
（六）违反本办法第十一条、第十八条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；
（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。
第三十四条 在利用综合档案馆的档案时，有本办法第三十三条第(一)、（二）、（三）项行为的，由市、区档案行政管理部门给予警告，可以并处1000元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失。
企事业单位或者个人，有本办法第三十三条第(四)、(五)项行为的，由市或者区档案行政管理部门给予警告，可以并处1000元以上10000 元以下罚款，并建议直接责任人所在单位对其给予行政处分。有违法所得的，没收违法所得，并可以依照本办法第二十条的规定征购所出卖或赠送的档案。
第三十五条 携带禁止出境的档案或者其复制件出境的，按《中华人民共和国海关法》及有关规定予以处理。
第三十六条 市、区档案行政管理部门在实施行政处罚或者责令有关单位和个人依法赔偿损失时，应当出具处罚决定书或者责令赔偿损失通知书。
罚没财物时，应当使用财政部门统一印制的罚没财物收据。罚没款应按照有关规定上缴国库。
第三十七条 当事人对市、区档案行政管理部门的行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者直接向人民法院提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，不提起诉讼又不履行处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可依法申请人民法院强制执行。

第六章 附 则


第三十八条 外资企业的档案管理，按照国家和省的有关规定执行。
第三十九条 各县（市）的档案管理可参照本办法执行。
第四十条 本办法自发布之日起施行。